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规章

欧盟金融工具市场指令

欧盟金融工具市场指令定立于2007年11月1日,是欧盟地区规范金融业介的指令,旨在促进欧洲市场一体化。主要目的在推广一个具备效率及透明度的综合金融贸易体系,包括加强投资者保护。该指令的规范措施为投资公司的架构及功能方面带来完善的改革,创造策略性投资机遇,并同时促进境外金融贸易。欧盟金融工具市场指令的详程可按此浏览

EXANTE是一所受MiFID欧盟金融工具市场指令)监管约束的投资公司,并履行一切所需法律要求、协议和政策,确保完全符合监管规定。有关为合作伙伴落实执行MiFID, EXANTE 为表积极支持,提供一连串服务以促进合作伙伴符合其当地成员国 MiFID 的要求,从而降低营运成本。

马耳他金融服务监管局监控当地的投资公司,以确保当地业界成员符合MiFID法规约束。

客户分类: 适当性和适合性测试

MiFID 要求欧盟成员国的投资机构将客户分为三类: ECP合格的交易对手、专业客户、以及零售客户,当中以零售客户获得最高级别的保障,并要求业界成员须为其客户在作出金融产品投资决定前进行适当性和适合性的测试评估。

交易后透明度

EXANTE 确保交易透明度符合 MiFID 法规要求。 为使投资者或市场参与者能随时获取潜在股票的交易条款细则、 追踪及验证已完成的股票交易状况,EXANTE 会发易细节 , 并会披露现时可作股票交易的数据。 更会具体说明各类金融产品的交易,不论是受金融市场监管的产品、多边交易设施或场外交易,均会提供交易后透明度。

最佳价格执行规定

MiFID 要求欧盟成员国的投资公司须采取一切可行措施,以便在执行客户指示时取得最佳效果。所谓最佳效果不单是指成交价,也包括多种因素,如: 速度、成交的可能性、以及结算可能性。

EXANTE 的最佳价格执行规定政策为客户提供买卖透过度,以确保可按照以下三方面作出最佳价格执行规定: (i) 以最先进的科技追踪、监控及执行客户指示,(ii) 审慎考虑指领执行需具备的要素 (iii) 定期严格执行全面质量测试。

交易报告

EXANTE 务必向马耳他金融服务监管局汇报所有交易结果。

欧洲许可证

EXANTE拥有马耳他金融服务局(MFSA)颁发的第II类许可证(编号IS/52182)以及塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)颁发的许可证(编号165/12)。

EXANTE还获得英国金融行为监管局(FCA)的授权,允许在英国提供服务,其许可证编号为620980。

国家保险资金

在塞浦路斯辖区开设帐户的EXANTE客户可以获得高达20,000欧元的资金保险保障,这是CySEC建立投资赔偿基金的职能之一。

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最近的代表办事处:  EXANTE LTD. (伦敦分行)
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