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Regulamento

DMIF

A Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros (DMIF, ou MiFID) é uma diretiva da UE que está em vigor desde 1º de novembro de 2007. A DMIF estabelece os requisitos para todo o setor financeiro europeu com o objetivo de introduzir um mercado europeu de instrumentos financeiros. O seu objetivo principal é promover o surgimento de uma infraestrutura de negócios financeiros eficiente, transparente e integrada, incluindo a garantia de um alto grau de proteção aos investidores. A diretiva contém medidas que mudaram e aprimoraram a organização e o funcionamento das empresas de investimento, facilitando a negociação transfronteiriça e a criação de oportunidades estratégicas. A DMIF pode ser exibida na íntegra aqui.

A EXANTE, como empresa de investimento regulamentada, está sujeita à jurisdição da DMIF e como tal tem implementado todas as políticas, protocolos e exigências legais necessárias para garantir a plena conformidade com a diretiva. Em relação à implementação da DMIF para parceiros, a EXANTE fornece-lhe o suporte necessário de forma proativa, oferecendo uma gama de serviços que facilitam o cumprimento de seus requisitos de DMIF locais nacionais e consequentemente a redução de custos.

A Autoridade de Supervisão Financeira de Malta monitoriza o cumprimento do setor de investimentos maltês com a DMIF.

Classificação do cliente: Testes de adequação e compatibilidade

A DMIF exige que as empresas classifiquem os clientes em três categorias principais, como "Contrapartes elegíveis", "Clientes profissionais" e "Clientes de retalho" (o último com o mais alto nível de proteção) e avaliem sua adequação e compatibilidade com os produtos oferecidos.

Transparência pós-negociação

A EXANTE garante que a transparência das transações seja alcançada nos termos da DMIF. Para permitir que os investidores ou os participantes do mercado obtenham acesso aos termos de transações de ações potenciais a qualquer momento e verifiquem de forma retroativa as condições em que essas transações foram realizadas, a EXANTE publica detalhes de transações das ações e divulga detalhes das atuais oportunidades para negociar as ações. Mais especificamente, todos os tipos de negociação de instrumentos financeiros, quer em mercados regulamentados, MTFs ou mercados over-the-counter (OTC), estão sujeitos a uma obrigação de transparência pós-negociação.

Melhor execução

A DMIF exige que as empresas de investimento tomem todas as medidas possíveis para obter o melhor resultado global na execução do pedido do cliente. O melhor resultado possível não está limitado somente ao preço de execução, mas também inclui uma variedade de fatores, tais como a velocidade, a probabilidade de execução e a probabilidade de um acordo.

A Política de Melhor Execução da EXANTE cria transparência por meio dos clientes da EXANTE para assegurar a melhor execução fundamentada a seguir: (i) tecnologia moderna para roteamento, acompanhamento e execução de pedidos; (ii) cuidadosa consideração dos elementos da execução de pedidos; (iii) exame regular e rigoroso da qualidade geral da execução.

Relatório de transações

A EXANTE deve relatar todas as transações para a Autoridade de Supervisão Financeira de Malta.

Licenças europeias

A EXANTE detém a Licença de Cat. II n.º IS/52182 emitida pela Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA) bem como a Licença n.º 165/12 emitida pela Comissão do Mercado de Valores do Chipre (CySEC).

A EXANTE também está autorizada a fornecer serviços no Reino Unido, detendo a licença n.º 620980 da Autoridade de Conduta Financeira (FCA). 

Fundos garantidos pelo estado

Os clientes da EXANTE que abram contas dentro da jurisdição do Chipre têm os seus fundos assegurados até 20 000 euros como parte do Fundo de Compensação dos Investidores da CySEC.

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